고객이익 우선

임직원은 고객의 이익을 최우선으로 하며, 본인, 회사 또는 제3자의 이익을 고객의 이익에 우선하여서는 아니 된다.

주의의무

임직원은 업무를 수행함에 있어 고객의 최대 이익과 시장의 건전성을 위해 전문가로서 최선의 주의를 기울여야 한다.

적합성 유지

임직원은 고객에게 투자를 권유하는 경우, 고객의 투자목적, 투자경험, 위험을 감수하고자 하는 정도 등을 정확하게 파악하여 적합한 투자를 유도하여야 한다.

공정성 유지

임직원은 업무를 수행함에 있어 정당한 사유 없이 고객을 차별하여서는 아니 된다.

고지 및 설명의무

임직원은 고객과의 거래 시 해당거래에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 상황에 대하여 충분히 고지하여야 하며, 중요 한 내용에 대해서는 고객이 이해할 수 있도록 설명해야 한다.

합리적 근거 제공

임직원은 고객에게 투자정보의 제공이나 투자권유 시 정밀 한 조사·분석에 기초한 자료에 의하여야 하며, 합리적이고 충분한 근거를 가져야 한다.

정확한 표시의무

임직원은 고객에게 투자정보의 제공이나 투자권유 시 개인 적 의견과 객관적 사실을 명확히 구별하여야 하며, 투자성과를 보장하는 듯한 표현 등 불확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공하는 행위를 하여서는 아니 된다.

보고 및 기록의무

임직원은 고객으로부터 위임받은 업무에 대하여 그 결과를 고객에게 지체 없이 보고하여야 하며, 업무 처리와 관련된 기록 및 증거물을 절차에 따라 보관하여야 한다.

고객정보누설 및 부당이용금지

임직원은 관계법규에 따라 제공하는 경우를 제외하고 고객의 정보를 누설하거나, 자기 또는 제3자의 이익을 위하여 부당하게 이용하여서는 아니 된다.

투자자금 등의 직접 수취행위 금지

임직원은 직접 또는 임직원의 개인계좌(자기계산계좌 포함) 를 통한 투자자금이나 그 밖의 투자를 위한 재산의 수취행위 를 하여서는 아니 된다.